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(링철가능) 2024 금융투자협회 파생상품투자권유자문인력 표준교재 4 적립금

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(링철가능) 2024 금융투자협회 파생상품투자권유자문인력 표준교재 4 기본 정보
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저자/출판사 한국금융투자협회/박영사
발행/판형/쪽수 2024.2.15/188*257/432
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 금융투자전문인력 표준교재

목차

 

  • PART 01
    자본시장과
    금융투자업에 관한 법률/
    금융위원회
    규정

    Chapter 01 총설 2
    SECTION 01 자본시장법 개관 2
    SECTION 02 감독기관 및 관계기관 6
    SECTION 03 금융법규 체계의 이해 13

    Chapter 02 금융투자상품 및 금융투자업 18
    SECTION 01 금융투자상품 18
    SECTION 02 금융투자업 25
    SECTION 03 투자자 32

    Chapter 03 금융투자업자에 대한 규제·감독 35
    SECTION 01 금융투자업 인가ㆍ등록 개요 35
    SECTION 02 금융투자업 인가 심사 37
    SECTION 03 금융투자업 등록 심사 46
    SECTION 04 건전성 규제 48
    SECTION 05 영업행위규칙 63

    Chapter 04 투자매매업자 및 투자중개업자에 대한영업행위규제 76
    SECTION 01 개요 76
    SECTION 02 매매 또는 중개업무 관련 규제 77
    SECTION 03 불건전 영업행위의 금지 80
    SECTION 04 신용공여에 관한 규제 86
    SECTION 05 투자자 재산보호를 위한 규제 89

    Chapter 05 장외거래 및 주식 소유제한 93
    SECTION 01 장외거래 93
    SECTION 02 공공적 법인의 주식 소유제한 101
    SECTION 03 외국인의 증권 소유제한 102

    Chapter 06 불공정거래행위에 대한 규제 105
    SECTION 01 총칙 105
    SECTION 02 미공개정보 이용(내부자거래) 규제 106
    SECTION 03 시세조종행위 규제 120
    SECTION 04 부정거래행위 규제 124
    SECTION 05 시장질서 교란행위 규제 126

    Chapter 07 금융기관 검사 및 제재에 관한 규정 128

    Chapter 08 자본시장 조사업무규정 134
    실전예상문제 138


    PART 02
    한국금융투자협회 규정

    Chapter 01 금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 144
    SECTION 01 투자권유 등 144
    SECTION 02 조사분석자료 작성 및 공표 157
    SECTION 03 투자광고 164
    SECTION 04 영업보고서 및 경영공시 등 173
    SECTION 05 재산상 이익의 제공 및 수령 176
    SECTION 06 직원 채용 및 복무 기준 180
    SECTION 07 신상품 보호 183
    SECTION 08 계좌관리 및 예탁금 이용료의 지급 등 184
    SECTION 09 신용공여 186
    SECTION 10 유사해외통화선물거래 189
    SECTION 11 파생결합증권 및 파생결합사채 191
    SECTION 12 집합투자업 193
    SECTION 13 투자자문업 및 투자일임업 198
    SECTION 14 신탁업 200

    Chapter 02 금융투자전문인력과 자격시험에 관한 규정 203
    SECTION 01 주요 직무 종사자의 종류 203
    SECTION 02 주요 직무 종사자의 등록 요건 206
    SECTION 03 주요 직무 종사자의 등록 210
    SECTION 04 금융투자전문인력 및 금융투자회사 등에 대한 제재 213

    Chapter 03 금융투자회사의 약관운용에 관한 규정 215
    실전예상문제 218


    PART 03
    한국거래소
    Chapter 01 거래소 파생상품시장 개요 222
    SECTION 01 거래소 및 장내파생상품 연혁 222
    SECTION 02 파생상품시장 구성 223
    SECTION 03 거래소 규정 및 시스템 224

    Chapter 02 회원구조 225
    SECTION 01 회원 종류 225
    SECTION 02 회원 가입 227
    SECTION 03 파생상품시장의 결제 228

    Chapter 03 상장상품 232
    SECTION 01 상품시장, 결제월, 종목 등의 구분 232
    SECTION 02 주식상품거래 235
    SECTION 03 금리상품거래 248
    SECTION 04 통화상품거래 252
    SECTION 05 일반상품거래 257
    SECTION 06 선물 스프레드 거래 260

    Chapter 04 매매거래제도 263
    SECTION 01 거래시간 263
    SECTION 02 호가의 종류, 방법 등 265
    SECTION 03 호가의 가격 제한 및 수량 제한 272
    SECTION 04 거래계약의 체결 276
    SECTION 05 거래의 중단 280
    SECTION 06 거래 확인, 착오거래 정정 · 취소, 거래 취소, 시세 공표 282

    Chapter 05 시장조성자 286
    SECTION 01 시장조성자란? 286
    SECTION 02 시장조성자 요건 287
    SECTION 03 시장조성자 의무 287
    SECTION 04 시장조성자 혜택 288
    SECTION 05 시장기여자 288

    Chapter 06 거래증거금 289
    SECTION 01 거래증거금 개요 289
    SECTION 02 거래증거금 예탁수단 290
    SECTION 03 거래증거금 산출 291

    Chapter 07 거래소와 회원 간 결제방법 298
    SECTION 01 개요 298
    SECTION 02 선물거래의 결제방법 300
    SECTION 03 옵션거래의 결제방법 304
    SECTION 04 차감결제 및 결제시한 306
    SECTION 05 회원의 결제불이행 시 조치 307

    Chapter 08 거래의 수탁 309
    SECTION 01 파생상품 계좌 설정 309
    SECTION 02 기본예탁금 312
    SECTION 03 주문의 수탁 313
    SECTION 04 위탁증거금 316
    SECTION 05 회원과 위탁자 간 결제 319
    SECTION 06 미결제약정수량의 제한 등 320
    실전예상문제 323


    규정
    PART 04
    금융소비자보호법


    Chapter 01 금융소비자보호법 제정 배경 334
    SECTION 01 제정 배경 334
    SECTION 02 제정 연혁 335

    Chapter 02 금융소비자보호법 개관 336
    SECTION 01 금융소비자보호법 시행 후 주요 제도 변화 336
    SECTION 02 금융소비자보호법 구성 337
    SECTION 03 금융소비자보호법의 내용상 주요 체계 338
    SECTION 04 금융소비자보호법의 위치 339
    SECTION 05 금융소비자보호법의 적용예외 340
    SECTION 06 전문금융소비자 분류 340
    SECTION 07 금융소비자 등의 권리와 책무 등 342
    SECTION 08 6대 판매원칙 343

    Chapter 03 금융소비자보호법 주요내용 346
    SECTION 01 투자성 상품 및 대출성 상품 346
    SECTION 02 6대 판매원칙 348
    SECTION 03 금융상품판매대리ㆍ중개업자에 대한 영업행위규제 363
    SECTION 04 방문(전화권유)판매 규제 364
    SECTION 05 금융소비자 권익강화 제도 367
    SECTION 06 판매원칙 위반시 제재 강화 375
    실전예상문제 383


    PART 05
    파생상품 세제

    Chapter 01 세제 일반 386
    SECTION 01 국세기본법 386
    SECTION 02 소득세법 392
    SECTION 03 상속세 및 증여세 395
    실전예상문제 405

    Chapter 02 파생상품 세제 407
    SECTION 01 세무관리 업무 407
    SECTION 02 양도소득 411
    실전예상문제 418

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