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(링철가능) 2024 금융투자협회 증권투자권유자문인력 표준교재 3 적립금

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(링철가능) 2024 금융투자협회 증권투자권유자문인력 표준교재 3 기본 정보
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저자/출판사 한국금융투자협회/박영사
발행/판형/쪽수 2024.1.31/188*257/552
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     금융투자전문인력 표준교재

목차

 

  • PART 01
    자본시장과
    금융투자업에 관한 법률/
    금융위원회
    규정
    Contents

    Chapter 01 총설 2
    SECTION 01 자본시장법 개관 2
    SECTION 02 감독기관 및 관계기관 6
    SECTION 03 금융법규 체계의 이해 13

    Chapter 02 금융투자상품 및 금융투자업 18
    SECTION 01 금융투자상품 18
    SECTION 02 금융투자업 25
    SECTION 03 투자자 32

    Chapter 03 금융투자업자에 대한 규제·감독 35
    SECTION 01 금융투자업 인가 · 등록 개요 35
    SECTION 02 금융투자업 인가 심사 37
    SECTION 03 금융투자업 등록 심사 46
    SECTION 04 건전성 규제 48
    SECTION 05 영업행위 규칙 63

    Chapter 04 투자매매업자 및 투자중개업자에 대한영업행위규제 76
    SECTION 01 개요 76
    SECTION 02 매매 또는 중개업무 관련 규제 77
    SECTION 03 불건전 영업행위의 금지 80
    SECTION 04 신용공여에 관한 규제 86
    SECTION 05 투자자 재산보호를 위한 규제 89

    Chapter 05 증권 발행시장 공시제도 93
    SECTION 01 증권신고서제도 93
    SECTION 02 발행신고서 관련 세부 규정 102
    SECTION 03 투자설명서제도 110

    Chapter 06 증권 유통시장 공시제도 114
    SECTION 01 정기공시 114
    SECTION 02 주요 사항 보고제도 119
    SECTION 03 수시공시제도 121

    Chapter 07 기업의 인수합병(M&A) 관련 제도 124
    SECTION 01 개관 124
    SECTION 02 공개매수제도 125
    SECTION 03 주식등의 대량보유상황 보고제도 133
    SECTION 04 의결권 대리행사 권유제도 140

    Chapter 08 장외거래 및 주식 소유제한 144
    SECTION 01 장외거래 144
    SECTION 02 공공적 법인의 주식 소유제한 152
    SECTION 03 외국인의 증권 소유제한 153

    Chapter 09 불공정거래행위에 대한 규제 156
    SECTION 01 총칙 156
    SECTION 02 미공개정보 이용(내부자거래) 규제 157
    SECTION 03 시세조종행위 규제 171
    SECTION 04 부정거래행위 규제 175
    SECTION 05 시장질서 교란행위 규제 177

    Chapter 10 금융기관 검사 및 제재에 관한 규정 179

    Chapter 11 자본시장 조사업무규정 185
    실전예상문제 189

    Chapter 01 금융소비자보호법 제정 배경 196
    SECTION 01 제정 배경 196
    SECTION 02 제정 연혁 197

    Chapter 02 금융소비자보호법 개관 198
    SECTION 01 금융소비자보호법 시행 후 주요 제도 변화 198
    SECTION 02 금융소비자보호법 구성 199
    SECTION 03 금융소비자보호법의 내용상 주요 체계 200
    SECTION 04 금융소비자보호법의 위치 201
    SECTION 05 금융소비자보호법의 적용예외 202
    SECTION 06 전문금융소비자 분류 202
    SECTION 07 금융소비자의 권리와 책무 등 204
    SECTION 08 6대 판매원칙 205

    Chapter 03 금융소비자보호법 주요내용 208
    SECTION 01 투자성 상품 및 대출성 상품 208
    SECTION 02 6대 판매원칙 210
    SECTION 03 금융상품판매대리ㆍ중개업자에 대한 영업행위규제 225
    SECTION 04 방문(전화권유)판매 규제 226
    SECTION 05 금융소비자 권익강화 제도 229
    SECTION 06 판매원칙 위반시 제재 강화 237
    실전예상문제 245

    Chapter 01 금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 250
    SECTION 01 투자권유 등 250
    SECTION 02 조사분석자료 작성 및 공표 263
    SECTION 03 투자광고 270
    SECTION 04 영업보고서 및 경영공시 등 279
    SECTION 05 재산상 이익의 제공 및 수령 282
    SECTION 06 직원 채용 및 복무 기준 286
    SECTION 07 신상품 보호 289
    SECTION 08 계좌관리 및 예탁금 이용료의 지급 등 290
    SECTION 09 신용공여 292
    SECTION 10 유사해외통화선물거래 295
    SECTION 11 파생결합증권 및 파생결합사채 297
    SECTION 12 집합투자업 299
    SECTION 13 투자자문업 및 투자일임업 304
    SECTION 14 신탁업 306

    Chapter 02 금융투자전문인력과 자격시험에 관한 규정 309
    SECTION 01 주요 직무 종사자의 종류 309
    SECTION 02 주요 직무 종사자의 등록 요건 312
    SECTION 03 주요 직무 종사자의 등록 316
    SECTION 04 금융투자전문인력 및 금융투자회사 등에 대한 제재 319

    Chapter 03 증권 인수업무 등에 관한 규정 321
    SECTION 01 주식의 인수 321
    SECTION 02 무보증사채의 인수 332
    SECTION 03 주관회사 실적 공시 등 334

    Chapter 04 금융투자회사의 약관운용에 관한 규정 337
    실전예상문제 340

    Chapter 01 주식회사 개념 344
    SECTION 01 회사의 종류 344
    SECTION 02 주식회사의 특징 346
    SECTION 03 주식회사 설립의 절차 348
    SECTION 04 회사 설립에 관한 책임 353

    Chapter 02 주식과 주주 355
    SECTION 01 주식과 주권 355
    SECTION 02 주주의 권한 360
    SECTION 03 주식양도 365
    SECTION 04 주식의 담보 371
    SECTION 05 주식의 소각ㆍ병합ㆍ분할 373
    SECTION 06 주식매수선택권 376
    SECTION 07 주식의 포괄적 교환ㆍ이전 379
    SECTION 08 지배주주에 의한 소수주식의 전부 취득 383

    Chapter 03 주식회사의 기관 386
    SECTION 01 개요 386
    SECTION 02 주주총회 387
    SECTION 03 이사회 및 업무집행기관 397
    SECTION 04 감사 412
    SECTION 05 감사위원회 419
    SECTION 06 준법지원인 422

    Chapter 04 신주의 발행 424
    SECTION 01 개요 424
    SECTION 02 발행사항의 결정 425
    SECTION 03 신주의 할인발행 428
    SECTION 04 신주인수권 429
    SECTION 05 신주발행의 절차 433

    Chapter 05 자본금의 감소 439
    SECTION 01 개요 439
    SECTION 02 자본금 감소의 방법 440
    SECTION 03 자본금 감소의 절차 441
    SECTION 04 효력 발생과 등기 442
    SECTION 05 자본금 감소의 무효 442

    Chapter 06 회사의 회계 444
    SECTION 01 재무제표 및 영업보고서 444
    SECTION 02 준비금 446
    SECTION 03 이익배당 448
    SECTION 04 주식배당 452
    SECTION 05 주주의 경리검사권 455
    SECTION 06 이익공여의 금지 457
    SECTION 07 사용인의 우선변제권 458

    Chapter 07 사채 459
    SECTION 01 개요 459
    SECTION 02 사채 발행의 방법 460
    SECTION 03 사채 발행의 절차 462
    SECTION 04 사채의 유통 463
    SECTION 05 사채관리회사 465
    SECTION 06 사채의 이자지급과 상환 468
    SECTION 07 사채권자집회 470
    SECTION 08 특수사채 473

    Chapter 08 회사의 합병·분할 478
    SECTION 01 회사의 합병 478
    SECTION 02 회사의 분할 485
    실전예상문제 488

    Chapter 01 세제 일반 492
    SECTION 01 국세기본법 492
    SECTION 02 소득세법 498
    SECTION 03 상속세 및 증여세 501
    실전예상문제 511

    Chapter 02 증권 세제 513
    SECTION 01 이자소득 513
    SECTION 02 배당소득 517
    SECTION 03 원천징수 521
    SECTION 04 이자소득과 배당소득의 과세방법 524
    SECTION 05 증권거래세법 526
    실전예상문제 529
    PART 02
    금융소비자
    보호법
    PART 03
    한국금융투자협회 규정
    PART 04
    회사법
    PART 05
    증권 세제

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