도서소개

2024 증권투자권유대행인 1+2 세트 - 금융투자전문인력 표준교재

목차

[1권] PART 01 금융상품분석 Chapter 01 우리나라의 금융회사 2 SECTION 01 개요 2 SECTION 02 은행ㆍ비은행 5 SECTION 03 금융투자회사 10 SECTION 04 보험회사 19 SECTION 05 기타 금융회사 23 Chapter 02 금융상품 29 SECTION 01 개요 29 SECTION 02 예금성 금융상품 30 SECTION 03 투자성 금융상품 33 SECTION 04 주요 보장성 금융상품 55 SECTION 05 기타 금융상품 58 SECTION 06 금융상품과 세금 69 SECTION 07 예금보험제도 74 실전예상문제 79 Chapter 01 증권시장 개요 82 SECTION 01 증권시장의 개념 82 SECTION 02 증권시장의 구조 83 SECTION 03 증권 84 Chapter 02 발행시장 개요 86 SECTION 01 발행시장의 의의 86 SECTION 02 발행시장의 기능 87 SECTION 03 증권의 발행형태 87 SECTION 04 발행시장의 조직 90 Chapter 03 주식발행의 방법 및 절차 93 SECTION 01 주식의 의미 93 SECTION 02 주식발행의 형태 94 SECTION 03 주식의 분류 95 SECTION 04 기업공개 절차와 실무 98 SECTION 05 유상증자 107 SECTION 06 무상증자 110 SECTION 07 기타 주식발행 111 Chapter 04 유통시장과 한국거래소 114 SECTION 01 유통시장의 의의 114 SECTION 02 유통시장의 기능 115 SECTION 03 한국거래소 116 SECTION 04 거래소시장의 구분 117 Chapter 05 상장제도 120 SECTION 01 상장의 의의, 효과 및 혜택 120 SECTION 02 상장원칙과 대상증권 125 SECTION 03 상장절차 126 SECTION 04 상장의 종류 129 SECTION 05 신규상장심사요건 131 SECTION 06 재상장 절차 141 SECTION 07 상장증권의 매매거래정지제도 144 SECTION 08 상장폐지 146 SECTION 09 상장수수료 및 연부과금 153 Chapter 06 기업내용 공시제도 154 SECTION 01 의의 154 SECTION 02 기업내용 공시제도의 개요 155 SECTION 03 주요 경영사항 공시 157 SECTION 04 자율공시 158 SECTION 05 조회공시 158 SECTION 06 공정공시 159 SECTION 07 기업설명회(IR) 161 SECTION 08 공시책임자 162 SECTION 09 불성실공시 163 Chapter 07 매매거래제도 165 SECTION 01 주식시장매매제도의 의의 165 SECTION 02 매매거래의 수탁 166 SECTION 03 시장운영 174 SECTION 04 매매거래의 종류 178 SECTION 05 호가 179 SECTION 06 매매계약 체결방법 185 Chapter 08 시장관리제도 200 SECTION 01 매매거래의 중단 200 SECTION 02 안정적 주가 형성을 위한 시장관리제도 205 SECTION 03 공정한 주가 형성을 위한 시장관리제도 210 SECTION 04 합리적 매매거래 지원을 위한 시장관리제도 218 Chapter 09 청산결제제도 222 SECTION 01 청산 및 결제의 개념 222 SECTION 02 이연결제제도 226 SECTION 03 결제리스크 관리제도 227 Chapter 10 시장감시 234 SECTION 01 의의 234 SECTION 02 불공정거래 예방활동 235 SECTION 03 시장감시 및 심리 236 SECTION 04 회원 감리 236 SECTION 05 이상거래 심리 및 회원 감리 결과에 따른 조치 237 SECTION 06 거래소의 분쟁조정 237 실전예상문제 239 Chapter 01 채권의 기초 244 SECTION 01 채권의 의의 244 SECTION 02 채권의 기본적 구조와 분류 245 Chapter 02 발행시장과 유통시장 254 SECTION 01 발행시장 254 SECTION 02 유통시장 259 Chapter 03 채권시장의 분류와 특성 267 SECTION 01 채권의 구분 및 채권시장의 변화 267 SECTION 02 국채 269 SECTION 03 지방채 272 SECTION 04 특수채 273 SECTION 05 회사채 274 Chapter 04 채권투자분석 278 SECTION 01 채권의 수익과 위험 278 SECTION 02 채권 가격 결정과정 282 Chapter 05 채권투자전략 294 SECTION 01 적극적 투자전략 294 SECTION 02 소극적 투자전략 298 Chapter 06 새로운 형태의 채무 증권 302 SECTION 01 자산유동화 증권(ABS) 302 SECTION 02 신종자본증권 310 SECTION 03 이중상환청구권부채권(Covered Bond) 313 SECTION 04 전환사채 316 SECTION 05 신주인수권부사채 320 SECTION 06 교환사채 321 SECTION 07 기업어음(CP)과 전자단기사채(STB) 321 실전예상문제 326 Chapter 01 코넥스시장 336 SECTION 01 코넥스시장의 개요 336 SECTION 02 코넥스시장의 상장제도 337 SECTION 03 코넥스시장의 공시제도 344 SECTION 04 코넥스시장 매매제도 346 Chapter 02 K-OTC시장 352 SECTION 01 K-OTC시장의 개요 352 SECTION 02 K-OTC시장 등록 · 지정제도 354 SECTION 03 K-OTC시장 매매거래제도 359 SECTION 04 K-OTC시장 공시제도 366 SECTION 05 K-OTC시장 시장관리제도 372 SECTION 06 K-OTC시장 등록ㆍ지정해제 375 실전예상문제 379 Chapter 01 증권분석의 체계 384 SECTION 01 증권분석의 개요 384 SECTION 02 경제분석 387 SECTION 03 산업분석 398 SECTION 04 기업분석 403 SECTION 05 미래 이익 예측 406 Chapter 02 재무제표 · 재무비율 분석 411 SECTION 01 재무제표 분석 411 SECTION 02 재무비율분석 422 SECTION 03 시장가치비율분석 429 SECTION 04 비율분석의 한계점 433 SECTION 05 기본적 분석의 한계점 434 Chapter 03 주식가치평가 436 SECTION 01 상대가치평가모형(주가배수모형) 436 SECTION 02 잉여현금흐름(FCF) 모형 443 Chapter 04 기술적 분석 449 SECTION 01 기술적 분석의 정의 449 SECTION 02 기술적 분석의 장점 및 한계 450 SECTION 03 기술적 분석의 종류 451 실전예상문제 454 Chapter 01 자산배분과 투자전략 458 SECTION 01 자산배분의 의의 458 SECTION 02 자산배분의 중요성 460 SECTION 03 자산배분은 “투자관리”의 핵심 솔루션 461 Chapter 02 자산배분의 설계와 실행 463 SECTION 01 투자목표의 설정 463 SECTION 02 자산배분 자산집단의 선정 465 SECTION 03 기대수익률 467 SECTION 04 위험(Risk) 472 SECTION 05 자산배분 실행 474 Chapter 03 자산배분 전략의 종류 482 SECTION 01 전략적 자산배분 전략 482 SECTION 02 전술적 자산배분 전략 486 [참고] ESG 투자에 대한 이해 490 실전예상문제 499 [2권] PART 01 자본시장과 금융투자업에 관한 법률/ 금융위원회 규정 Chapter 01 총설 2 SECTION 01 자본시장법 개관 2 SECTION 02 감독기관 및 관계기관 6 SECTION 03 금융법규 체계의 이해 13 Chapter 02 금융투자상품 및 금융투자업 18 SECTION 01 금융투자상품 18 SECTION 02 금융투자업 25 SECTION 03 투자자 32 Chapter 03 금융투자업자에 대한 규제·감독 35 SECTION 01 금융투자업 인가 · 등록 개요 35 SECTION 02 금융투자업 인가 심사 37 SECTION 03 금융투자업 등록 심사 46 SECTION 04 건전성 규제 48 SECTION 05 영업행위 규칙 63 Chapter 04 투자매매업자 및 투자중개업자에 대한영업행위규제 76 SECTION 01 개요 76 SECTION 02 매매 또는 중개업무 관련 규제 77 SECTION 03 불건전 영업행위의 금지 80 SECTION 04 신용공여에 관한 규제 86 SECTION 05 투자자 재산보호를 위한 규제 89 Chapter 05 증권 발행시장 공시제도 93 SECTION 01 증권신고서제도 93 SECTION 02 발행신고서 관련 세부 규정 102 SECTION 03 투자설명서제도 110 Chapter 06 증권 유통시장 공시제도 114 SECTION 01 정기공시 114 SECTION 02 주요 사항 보고제도 119 SECTION 03 수시공시제도 121 Chapter 07 기업의 인수합병(M&A) 관련 제도 124 SECTION 01 개관 124 SECTION 02 공개매수제도 125 SECTION 03 주식등의 대량보유상황 보고제도 133 SECTION 04 의결권 대리행사 권유제도 140 Chapter 08 장외거래 및 주식 소유제한 144 SECTION 01 장외거래 144 SECTION 02 공공적 법인의 주식 소유제한 152 SECTION 03 외국인의 증권 소유제한 153 Chapter 09 불공정거래행위에 대한 규제 156 SECTION 01 총칙 156 SECTION 02 미공개정보 이용(내부자거래) 규제 157 SECTION 03 시세조종행위 규제 171 SECTION 04 부정거래행위 규제 175 SECTION 05 시장질서 교란행위 규제 177 Chapter 10 금융기관 검사 및 제재에 관한 규정 179 Chapter 11 자본시장 조사업무규정 185 실전예상문제 189 Chapter 01 금융소비자보호법 제정 배경 196 SECTION 01 제정 배경 196 SECTION 02 제정 연혁 197 Chapter 02 금융소비자보호법 개관 198 SECTION 01 금융소비자보호법 시행 후 주요 제도 변화 198 SECTION 02 금융소비자보호법 구성 199 SECTION 03 금융소비자보호법의 내용상 주요 체계 200 SECTION 04 금융소비자보호법의 위치 201 SECTION 05 금융소비자보호법의 적용예외 202 SECTION 06 전문금융소비자 분류 202 SECTION 07 금융소비자의 권리와 책무 등 204 SECTION 08 6대 판매원칙 205 Chapter 03 금융소비자보호법 주요내용 208 SECTION 01 투자성 상품 및 대출성 상품 208 SECTION 02 6대 판매원칙 210 SECTION 03 금융상품판매대리ㆍ중개업자에 대한 영업행위규제 225 SECTION 04 방문(전화권유)판매 규제 226 SECTION 05 금융소비자 권익강화 제도 229 SECTION 06 판매원칙 위반시 제재 강화 237 실전예상문제 245 Chapter 01 투자권유와 고객관리 250 SECTION 01 투자권유 250 SECTION 02 고객관리(CRM) 285 Chapter 02 고객상담 292 SECTION 01 고객상담(process) 292 SECTION 02 고객과의 관계 형성 295 SECTION 03 설득 및 해법 제시 300 SECTION 04 고객의 동의 확보 및 CLOSING 308 SECTION 05 고객응대와 기본 매너 314 실전예상문제 319 Chapter 01 직무윤리 일반 330 SECTION 01 직무윤리에 대한 이해 330 SECTION 02 직무윤리의 기초 사상 및 국내외 동향 340 SECTION 03 본 교재에서의 직무윤리 344 Chapter 02 금융투자업 직무윤리 347 SECTION 01 기본원칙 347 SECTION 02 이해상충의 방지 의무 354 SECTION 03 금융소비자보호의무 359 SECTION 04 본인, 회사 및 사회에 대한 윤리 413 Chapter 03 직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재 441 SECTION 01 직무윤리의 준수절차 441 SECTION 02 직무윤리 위반행위에 대한 제재 457 실전예상문제 463 Chapter 01 분쟁예방 시스템 470 SECTION 01 분쟁에 대한 이해 470 SECTION 02 분쟁 예방을 위한 방법 476 SECTION 03 개인정보보호법 관련 고객정보 처리 482 Chapter 02 준수절차 및 위반 시 제재 487 SECTION 01 내부통제기준 487 SECTION 02 위반에 대한 제재 488 SECTION 03 분쟁조정제도 498 Chapter 03 주요 분쟁사례 분석 503 SECTION 01 금융투자상품 관련 분쟁 503 SECTION 02 증권투자 관련 주요 분쟁사례 506 실전예상문제 518 Chapter 01 투자권유 524 SECTION 01 투자권유 524 SECTION 02 투자권유 주요 내용 530 Chapter 02 투자권유 사례분석 544 SECTION 01 재무설계란? 544 SECTION 02 개인 재무설계 및 재무설계 전문가의 필요성 546 SECTION 03 개인 재무설계의 목표 548 SECTION 04 개인 재무설계 목표 달성을 위한 주요 단계 549 SECTION 05 개인 재무설계 과정 551 SECTION 06 재무상태평가표 작성 및 분석의 실제 555 SECTION 07 노인가계의 재무설계 558 SECTION 08 투자권유 사례분석 562 실전예상문제 567 PART 02 금융소비자 보호법 PART 03 영업실무 PART 04 직무윤리 PART 05 투자자분쟁 예방 PART 06 투자권유와투자권유 사례분석

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