PART 01 펀드법규
Chapter 01 총설 2
SECTION 01 투자펀드의 개념과 역사 2
section 02 투자펀드의 특징 4
section 03 투자펀드의 분류 5
section 04 우리나라의 투자펀드에 대한 규제체계 7
Chapter 02 집합투자기구 9
section 01 집합투자 9
section 02 집합투자기구의 개념ㆍ구조ㆍ기관 및 종류 10
section 03 집합투자기구의 설립 및 등록 17
Chapter 03 집합투자증권의 발행 · 판매 · 환매 23
section 01 집합투자증권의 발행 23
section 02 집합투자증권의 투자권유 27
section 03 집합투자증권의 광고, 판매보수 및 수수료 등 29
section 04 집합투자증권의 환매 32
Chapter 04 집합투자업자의 영업행위준칙 39
section 01 선관의무 및 충실의무 39
section 02 자산운용의 지시 및 실행 40
section 03 자산운용의 제한 42
section 04 금전차입 및 대여 제한 등 46
section 05 이해관계인과의 거래 등에 대한 제한 47
section 06 불건전 영업행위 금지 49
section 07 성과보수의 제한 50
section 08 의결권 제한 등 52
section 09 자산운용에 관한 공시 53
section 10 파생상품 및 부동산 운용에 관한 특례 58
Chapter 05 집합투자기구의 종류 61
section 01 집합투자기구의 종류 61
section 02 특수한 형태의 집합투자기구 70
Chapter 06 집합투자재산의 평가 및 회계 76
section 01 집합투자재산의 평가 및 기준 가격 76
section 02 집합투자재산의 회계 81
Chapter 07 집합투자재산의 보관 및 관리 84
section 01 선관주의의무 등 84
section 02 운용행위 감시 등 87
Chapter 08 집합투자기구의 해산 등 90
section 01 집합투자기구(투자신탁)의 해지ㆍ해산 90
section 02 집합투자기구의 합병 93
Chapter 09 사모집합투자기구에 대한 특례 95
section 01 총설 95
section 02 일반 사모집합투자기구 98
section 03 기관전용 사모집합투자기구 103
Chapter 10 외국 집합투자증권에 대한 특례 110
section 01 외국 집합투자기구의 등록 110
section 02 외국 집합투자증권의 국내 판매방법 등 112
section 03 외국 집합투자업자에 대한 감독ㆍ검사 114
Chapter 11 집합투자기구의 관계회사 115
section 01 일반사무관리회사 115
section 02 집합투자기구 평가회사 116
section 03 채권평가회사 116
실전예상문제 117
PART 02 금융소비자보호법
Chapter 01 금융소비자보호법 제정 배경 122
SECTION 01 제정 배경 122
SECTION 02 제정 연혁 123
Chapter 02 금융소비자보호법 개관 124
SECTION 01 금융소비자보호법 시행 후 주요 제도 변화 124
SECTION 02 금융소비자보호법 구성 125
SECTION 03 금융소비자보호법의 내용상 주요 체계 126
SECTION 04 금융소비자보호법의 위치 127
SECTION 05 금융소비자보호법의 적용예외 128
SECTION 06 전문금융소비자 분류 128
SECTION 07 금융소비자의 권리와 책무 등 130
SECTION 08 6대 판매원칙 131
Chapter 03 금융소비자보호법 주요내용 134
SECTION 01 투자성 상품 및 대출성 상품 134
SECTION 02 6대 판매원칙 136
SECTION 03 금융상품판매대리ㆍ중개업자에 대한 영업행위규제 151
SECTION 04 방문(전화권유)판매 규제 152
SECTION 05 금융소비자 권익강화 제도 155
SECTION 06 판매원칙 위반시 제재 강화 163
실전예상문제 171
PART 03 직무윤리
Chapter 01 직무윤리 일반 176
SECTION 01 직무윤리에 대한 이해 176
SECTION 02 직무윤리의 기초 사상 및 국내외 동향 186
SECTION 03 본 교재에서의 직무윤리 190
Chapter 02 금융투자업 직무윤리 193
SECTION 01 기본원칙 193
SECTION 02 이해상충의 방지 의무 200
SECTION 03 금융소비자 보호 의무 205
SECTION 04 본인, 회사 및 사회에 대한 윤리 259
Chapter 03 직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재 287
SECTION 01 직무윤리의 준수절차 287
SECTION 02 직무윤리 위반행위에 대한 제재 303
실전예상문제 309
PART 04 투자자분쟁예방
Chapter 01 분쟁예방 시스템 316
SECTION 01 분쟁에 대한 이해 316
SECTION 02 분쟁 예방을 위한 방법 322
SECTION 03 개인정보보호법 관련 고객정보 처리 328
Chapter 02 준수절차 및 위반 시 제재 333
SECTION 01 내부통제기준 333
SECTION 02 위반에 대한 제재 334
SECTION 03 분쟁조정제도 344
Chapter 03 주요 분쟁사례 분석 349
SECTION 01 금융투자상품 관련 분쟁 349
section 02 펀드상품 관련 주요 분쟁사례 352
실전예상문제 359
PART 05 자금세탁방지 제도
Chapter 01 금융기관과 자금세탁 방지 366
SECTION 01 개요 366
SECTION 02 자금세탁 행위 368
Chapter 02 자금세탁 방지제도 372
SECTION 01 자금세탁 방지 국제기구 및 규범 372
SECTION 02 우리나라의 제도운영 현황 376
SECTION 03 주요 제도 382
Chapter 03 자금세탁 방지와 내부통제활동 392
SECTION 01 자금세탁 방지 내부통제 392
SECTION 02 자금세탁 방지 관련 제도 398
실전예상문제 404
펼치기
<제2권>
part 01 펀드 영업 실무
Chapter 01 펀드 판매절차 2
section 01 펀드 판매 단계 2
section 02 펀드 판매 단계별 세부절차 3
Chapter 02 투자권유준칙 4
section 01 총칙 4
section 02 투자자 구분 등 6
section 03 투자권유를 희망하지 않는 투자자에 대한 판매 7
section 04 투자권유 희망 투자자에 대한 판매 9
section 05 금융투자상품의 위험도 분류 21
section 06 그 밖의 투자권유 유의사항 27
Chapter 03 수익증권저축거래 32
section 01 수익증권저축의 의의 32
section 02 수익증권저축계약의 성립 33
section 03 수익증권저축의 종류 34
section 04 수익증권저축의 주요 내용 36
section 05 저축자에 대한 우대조치 41
section 06 수익증권 매매 시의 입 · 출금 처리 45
실전예상문제 49
PART 03 펀드 구성 · 이해 1
Chapter 01 집합투자 및 집합투자기구의 설립 100
section 01 집합투자 100
section 02 집합투자기구의 설립 101
section 03 투자설명서 106
Chapter 02 집합투자기구의 유형 110
section 01 신탁형 집합투자기구(투자신탁) 110
section 02 회사형 집합투자기구 114
section 03 조합 형태의 집합투자기구 117
Chapter 03 집합투자기구의 종류 119
section 01 증권 집합투자기구 119
section 02 부동산 집합투자기구 120
section 03 특별자산 집합투자기구 121
section 04 혼합자산 집합투자기구 122
section 05 단기금융 집합투자기구(MMF) 122
Chapter 04 특수한 형태의 집합투자기구 128
section 01 환매금지형 집합투자기구 128
section 02 종류형 집합투자기구 129
section 03 전환형 집합투자기구 131
section 04 모자형 집합투자기구 133
section 05 상장지수 집합투자기구(ETF) 134
Chapter 05 일반적 분류에 의한 집합투자기구 138
section 01 펀드 성격에 따른 분류 138
section 02 투자지역에 따른 분류 148
section 03 투자전략에 따른 분류 151
section 04 대체투자 여부에 따른 분류 157
실전예상문제 158
PART 04 펀드 구성 · 이해 2
Chapter 01 파생상품펀드 164
section 01 개론 164
section 02 파생상품펀드 168
Chapter 02 부동산펀드 172
section 01 부동산펀드의 개요 172
section 02 부동산펀드의 종류 177
Chapter 03 특별자산 펀드 180
section 01 특별자산 펀드의 개요 180
section 02 특별자산 펀드의 종류 183
Chapter 04 신탁 185
section 01 신탁 일반이론 185
section 02 신탁상품의 종류 및 주요 내용 190
section 03 신탁상품의 판매 199
실전예상문제 207
PART 05 펀드 운용
Chapter 01 채권에 대한 이해 212
section 01 채권 개요 212
section 02 채권수익률과 채권 가격 215
section 03 채권수익률 곡선과 듀레이션 218
section 04 채권투자위험 226
section 05 금리예측 230
Chapter 02 주식에 대한 이해 233
section 01 경제분석 233
section 02 산업분석 237
section 03 기업가치분석 238
section 04 기술적 분석 242
Chapter 03 펀드 운용과정 245
section 01 펀드 운용 Flow 245
section 02 펀드 운용의 3단계 246
Chapter 04 펀드 운용전략 249
section 01 적극적(Active) 운용전략 249
section 02 소극적(Passive) 운용전략 252
Chapter 05 리스크 관리 254
section 01 금융기관의 리스크 관리 254
[참고] ESG 투자에 대한 이해 258
실전예상문제 267
PART 06 펀드평가
Chapter 01 펀드 분석 및 평가 274
section 01 펀드 분석 및 평가의 목적 274
section 02 집합투자기구 분석 및 평가 278
Chapter 02 집합투자기구 성과평가 281
section 01 투자 프로세스와 투자성과요인 281
section 02 성과평가의 종류 283
section 03 집합투자기구 유형분류 284
section 04 벤치마크(Benchmark) 설정 285
section 05 수익률 계산 287
section 06 위험의 측정 289
section 07 위험 조정성과의 측정 292
section 08 성과요인 분석 295
section 09 포트폴리오 분석 296
section 10 운용회사 · 운용자 질적 분석 297
Chapter 03 집합투자기구 평가보고서 299
section 01 집합투자기구 평가보고서 개요 299
section 02 집합투자기구 평가보고서 주요 사항 분석 300
실전예상문제 303
<파생상품펀드>
part 01 파생상품펀드 법규
Chapter 01 파생상품펀드 법규 2
section 01 금융투자상품의 정의 2
section 02 파생상품펀드 개요 9
section 03 파생결합증권 및 파생상품 투자 시의 운용규제(법 제81조) 14
section 04 파생상품 투자 시의 위험평가액 산정방법(규정 제4-54조) 16
section 05 파생상품펀드의 위험지표 공시 등(법 제93조) 20
section 06 파생상품펀드드 판매 시 강화된 투자자 보호제도 22
section 07 고난도 펀드 24
실전예상문제 26