Chapter 01 금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 144
SECTION 01 투자권유 등 144
SECTION 02 조사분석자료 작성 및 공표 157
SECTION 03 투자광고 164
SECTION 04 영업보고서 및 경영공시 등 173
SECTION 05 재산상 이익의 제공 및 수령 176
SECTION 06 직원 채용 및 복무 기준 180
SECTION 07 신상품 보호 183
SECTION 08 계좌관리 및 예탁금 이용료의 지급 등 184
SECTION 09 신용공여 186
SECTION 10 유사해외통화선물거래 189
SECTION 11 파생결합증권 및 파생결합사채 191
SECTION 12 집합투자업 193
SECTION 13 투자자문업 및 투자일임업 198
SECTION 14 신탁업 200
Chapter 02 금융투자전문인력과 자격시험에 관한 규정 203
SECTION 01 주요 직무 종사자의 종류 203
SECTION 02 주요 직무 종사자의 등록 요건 206
SECTION 03 주요 직무 종사자의 등록 210
SECTION 04 금융투자전문인력 및 금융투자회사 등에 대한 제재 213
Chapter 03 금융투자회사의 약관운용에 관한 규정 215
실전예상문제 218
PART 03
한국거래소
Chapter 01 거래소 파생상품시장 개요 222
SECTION 01 거래소 및 장내파생상품 연혁 222
SECTION 02 파생상품시장 구성 223
SECTION 03 거래소 규정 및 시스템 224
Chapter 02 회원구조 225
SECTION 01 회원 종류 225
SECTION 02 회원 가입 227
SECTION 03 파생상품시장의 결제 228
Chapter 03 상장상품 232
SECTION 01 상품시장, 결제월, 종목 등의 구분 232
SECTION 02 주식상품거래 235
SECTION 03 금리상품거래 248
SECTION 04 통화상품거래 252
SECTION 05 일반상품거래 257
SECTION 06 선물 스프레드 거래 260
Chapter 04 매매거래제도 263
SECTION 01 거래시간 263
SECTION 02 호가의 종류, 방법 등 265
SECTION 03 호가의 가격 제한 및 수량 제한 272
SECTION 04 거래계약의 체결 276
SECTION 05 거래의 중단 280
SECTION 06 거래 확인, 착오거래 정정 · 취소, 거래 취소, 시세 공표 282
Chapter 07 거래소와 회원 간 결제방법 298
SECTION 01 개요 298
SECTION 02 선물거래의 결제방법 300
SECTION 03 옵션거래의 결제방법 304
SECTION 04 차감결제 및 결제시한 306
SECTION 05 회원의 결제불이행 시 조치 307
Chapter 08 거래의 수탁 309
SECTION 01 파생상품 계좌 설정 309
SECTION 02 기본예탁금 312
SECTION 03 주문의 수탁 313
SECTION 04 위탁증거금 316
SECTION 05 회원과 위탁자 간 결제 319
SECTION 06 미결제약정수량의 제한 등 320
실전예상문제 323
규정
PART 04
금융소비자보호법
Chapter 01 금융소비자보호법 제정 배경 334
SECTION 01 제정 배경 334
SECTION 02 제정 연혁 335
Chapter 02 금융소비자보호법 개관 336
SECTION 01 금융소비자보호법 시행 후 주요 제도 변화 336
SECTION 02 금융소비자보호법 구성 337
SECTION 03 금융소비자보호법의 내용상 주요 체계 338
SECTION 04 금융소비자보호법의 위치 339
SECTION 05 금융소비자보호법의 적용예외 340
SECTION 06 전문금융소비자 분류 340
SECTION 07 금융소비자 등의 권리와 책무 등 342
SECTION 08 6대 판매원칙 343
Chapter 03 금융소비자보호법 주요내용 346
SECTION 01 투자성 상품 및 대출성 상품 346
SECTION 02 6대 판매원칙 348
SECTION 03 금융상품판매대리ㆍ중개업자에 대한 영업행위규제 363
SECTION 04 방문(전화권유)판매 규제 364
SECTION 05 금융소비자 권익강화 제도 367
SECTION 06 판매원칙 위반시 제재 강화 375
실전예상문제 383